| ЗАКОНОПРОЕКТНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ |
В Государственную Думу РФ внесен законопроект, изменяющий порядок идентификации клиентов регистратора.
Основная тема: законодательство ПОД/ФТ.
Законопроект направлен на устранение неравенства в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении ими идентификации клиентов в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Закон № 115-ФЗ).
В частности, изменения, вносимые Законопроектом, предоставляют держателям реестра право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг. В настоящее время Закон № 115-ФЗ не предусматривает такой возможности.
Держатели реестра освобождаются от обязанности проводить идентификацию клиента, при открытии лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, если это осуществляется не на основании указания лица, которому открывается такой лицевой счет (например, при размещении ценных бумаг при реорганизации, в случае "вывода" ценных бумаг в реестр владельцев ценных бумаг при прекращении деятельности номинального держателя). Идентификация клиента в этом случае будет проводиться держателем реестра при получении от лица, которому был открыт лицевой счет, распоряжения на совершение первой операции с ценными бумагами.
Предлагается предоставить держателям реестра право поручать проведение идентификации зарегистрированных лиц, их представителей, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей своим трансфер-агентам.
Кроме того, Законопроект предлагает увеличить срок обновления информации о зарегистрированных лицах с одного года до трех лет.